隨著國(guó)有企業(yè)深化改革、轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐不斷加快，建立健全內(nèi)控體系已成為提升企業(yè)管理水平、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。2023年，神渭管運(yùn)公司多措并舉，加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，提升管控效能。

優(yōu)化體制機(jī)制，健全內(nèi)控制度

今年，為確保內(nèi)部管理的協(xié)調(diào)性和高效性，公司根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和實(shí)際情況，明確了各部門（單位）職責(zé)和權(quán)限。在前期收集各部門（中心）關(guān)于制度、流程意見(jiàn)反饋4類30條問(wèn)題、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)分公司反饋9類42條問(wèn)題的基礎(chǔ)上，通過(guò)自查及召開(kāi)五次制度修訂討論會(huì)，共梳理各部門（中心）管理制度276項(xiàng)，其中，修訂制度153項(xiàng)，新建制度25項(xiàng)，合并制度4項(xiàng)，廢止制度30項(xiàng)。通過(guò)梳理與修訂問(wèn)題制度，規(guī)范了公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理流程，確保公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中有章可循、有據(jù)可查。同時(shí)建立信息反饋機(jī)制，及時(shí)收集員工對(duì)內(nèi)控制度的意見(jiàn)和建議，不斷完善和優(yōu)化制度流程，提高制度的針對(duì)性和有效性。

采取防范措施，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)公司現(xiàn)行制度流程，建立《內(nèi)控手冊(cè)》，對(duì)企業(yè)的管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面評(píng)估。目前《內(nèi)控手冊(cè)》共建立風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣105項(xiàng)、二級(jí)流程117項(xiàng)、控制節(jié)點(diǎn)405項(xiàng)，通過(guò)了解公司整體風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)公司內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全面梳理，識(shí)別出可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素和環(huán)節(jié)，結(jié)合公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，再根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移等措施，以降低公司風(fēng)險(xiǎn)等環(huán)節(jié)，對(duì)公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，防止出現(xiàn)重大違規(guī)行為。確保在遇到風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠迅速、有效地應(yīng)對(duì)，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理流程，提高公司的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，落實(shí)監(jiān)督機(jī)制

通過(guò)宣貫與解讀《內(nèi)控手冊(cè)》、邀請(qǐng)內(nèi)控體系建設(shè)專家代表，分享行業(yè)動(dòng)態(tài)、前沿技術(shù)及國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)等方式提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，形成全員參與、自覺(jué)遵守的良好氛圍。使員工更加深入地了解風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和具體操作方法，從而更好地防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

建立日常監(jiān)督機(jī)制，對(duì)內(nèi)控體系的運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。設(shè)置內(nèi)控專員，負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等進(jìn)行監(jiān)督檢查和定期評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。

公司將繼續(xù)努力完善和優(yōu)化內(nèi)控體系，持續(xù)提升管控效能和發(fā)展質(zhì)量，為推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)工作規(guī)范化、制度化、科學(xué)化打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。（馬明揚(yáng)）