隨著國有企業(yè)深化改革、轉(zhuǎn)型升級的步伐不斷加快，建立健全內(nèi)控體系已成為提升企業(yè)管理水平、防范風(fēng)險的重要手段。2023年，神渭管運(yùn)公司多措并舉，加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，提升管控效能。

優(yōu)化體制機(jī)制，健全內(nèi)控制度

今年，為確保內(nèi)部管理的協(xié)調(diào)性和高效性，公司根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和實際情況，明確了各部門（單位）職責(zé)和權(quán)限。在前期收集各部門（中心）關(guān)于制度、流程意見反饋4類30條問題、生產(chǎn)運(yùn)營分公司反饋9類42條問題的基礎(chǔ)上，通過自查及召開五次制度修訂討論會，共梳理各部門（中心）管理制度276項，其中，修訂制度153項，新建制度25項，合并制度4項，廢止制度30項。通過梳理與修訂問題制度，規(guī)范了公司的各項業(yè)務(wù)活動和管理流程，確保公司在運(yùn)營過程中有章可循、有據(jù)可查。同時建立信息反饋機(jī)制，及時收集員工對內(nèi)控制度的意見和建議，不斷完善和優(yōu)化制度流程，提高制度的針對性和有效性。

采取防范措施，強(qiáng)化風(fēng)險評估

根據(jù)公司現(xiàn)行制度流程，建立《內(nèi)控手冊》，對企業(yè)的管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等進(jìn)行全面評估。目前《內(nèi)控手冊》共建立風(fēng)險控制矩陣105項、二級流程117項、控制節(jié)點(diǎn)405項，通過了解公司整體風(fēng)險情況，對公司內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行全面梳理，識別出可能產(chǎn)生風(fēng)險的因素和環(huán)節(jié)，結(jié)合公司的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好，對各項風(fēng)險進(jìn)行評估，再根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，制定規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移等措施，以降低公司風(fēng)險等環(huán)節(jié)，對公司面臨的各種風(fēng)險進(jìn)行有效管控，加強(qiáng)對關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，防止出現(xiàn)重大違規(guī)行為。確保在遇到風(fēng)險時能夠迅速、有效地應(yīng)對，及時化解風(fēng)險。規(guī)范了各項業(yè)務(wù)活動和管理流程，提高公司的管理水平和風(fēng)險防范能力。

樹立風(fēng)險意識，落實監(jiān)督機(jī)制

通過宣貫與解讀《內(nèi)控手冊》、邀請內(nèi)控體系建設(shè)專家代表，分享行業(yè)動態(tài)、前沿技術(shù)及國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)的管理經(jīng)驗等方式提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險識別能力，形成全員參與、自覺遵守的良好氛圍。使員工更加深入地了解風(fēng)險管理的重要性和具體操作方法，從而更好地防范和控制風(fēng)險。

建立日常監(jiān)督機(jī)制，對內(nèi)控體系的運(yùn)行情況進(jìn)行實時監(jiān)控。設(shè)置內(nèi)控專員，負(fù)責(zé)對各項業(yè)務(wù)流程、管理制度、風(fēng)險防范措施等進(jìn)行監(jiān)督檢查和定期評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。

公司將繼續(xù)努力完善和優(yōu)化內(nèi)控體系，持續(xù)提升管控效能和發(fā)展質(zhì)量，為推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)工作規(guī)范化、制度化、科學(xué)化打下堅實基礎(chǔ)。（馬明揚(yáng)）